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合规题库小微王鑫
15,200
单选题

因系统中断或系统故障产生的差错及核心系统总分不平等统称为( )。

A
正常差错
B
非正常差错
C
偶然差错
D
人为差错

答案解析

正确答案:B
合规题库小微王鑫

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单选题

理财产品销售机构应当具备并有效执行理财产品销售业务制度,制定与本机构发展战略相适应的()、合作机构管理、人员及行为管理、投诉和应急处理、保密管理等制度,及时评估和完善相关制度,确保制度有效性。

单选题

理财公司应当对代理销售机构的条件要求、专业服务能力和风险管理水平等开展尽职调查,实行专门的名单制管理,明确规定准入标准和程序、责任与义务和()等。

单选题

理财产品销售机构从事理财产品销售业务活动,应当持续具备()等条件。

单选题

理财产品代理销售机构包括()以及银保监会规定的其他机构。

单选题

理财产品代理销售机构包括:()。

单选题

理财产品销售机构包括()、()。

单选题

理财业务是指理财公司接受投资者委托并按照与投资者事先约定的(),对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

单选题

债券市场参与者不得通过任何债券交易形式进行()。

单选题

债券市场参与者的()等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制。

单选题

债券市场参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在()等方面建立有效防火墙,且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式放松管理、实施过度激励。

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