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合规题库小微王鑫
15,200
单选题

出票人签发空头支票的持票人有权要求出票人赔偿支票金额( )%的赔偿金。

A
2
B
3
C
4
D
5

答案解析

正确答案:A
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单选题

理财产品销售机构应当指定专门部门和人员负责对理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查,并确保该部门和人员独立、有效履行职责。该部门应当对()等进行合规审查,并出具合规审查意见。

单选题

理财产品销售机构应当具备并有效执行理财产品销售业务制度,制定与本机构发展战略相适应的产品准入、业务操作、资金清算、客户服务、合作机构管理、人员及行为管理、投资者适当性管理以及()等制度,及时评估和完善相关制度,确保制度有效性。

单选题

代理销售机构承诺依据本办法规定接受理财公司对理财产品销售业务活动定期开展的规范性评估,()向理财公司提供理财产品销售相关资料。

单选题

代理销售机构总部和理财公司应当以书面形式签订代理销售合作协议,至少包括不限于以下内容()。

单选题

理财产品销售文件应当包含风险揭示书的专页,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,并至少包含以下内容:()。

单选题

理财产品销售机构在销售产品过程中,应当对投资者身份信息的真实性进行验证。结合非机构投资者年龄、地区和行业背景,充分了解投资者基本信息和()等,严谨客观实施风险承受能力评估,审慎使用评估结果。

单选题

理财产品销售机构应当建立健全投资者权益保护管理体系,严格实施的(),持续加强投资者适当性管理,确保理财产品销售业务活动各环节有效落实投资者权益保护。

单选题

理财产品销售人员应当至少具备下列条件()。

单选题

理财产品销售机构应当做好投资者持续信息服务,包括但不限于以下方面()。

单选题

理财产品销售机构应当完善合格投资者尽职调查流程且履行投资者签字确认程序,包括但不限于()。

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