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合规题库小微王鑫
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单选题

持票人对支票出票人的权利,自出票日起()。

A
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B
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D
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答案解析

正确答案:D
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单选题

同业存款业务中资金存放方可以为以下()机构。

单选题

农村中小金融机构要严格按照国家宏观调控和产业政策要求控制非标资产投资投向,不得投资()。

单选题

同业投资是指金融机构购买(或委托其他金融机构购买)同业金融资产或特定目的载体的投资行为,其中特定目的载体包括但不限于()。

单选题

申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下条件:()

单选题

农商行应当建立理财产品的内部审批政策和程序,在发行新产品之前充分识别和评估各类风险。理财产品由()等相关职能部门进行审核,并获得董事会、董事会授权的专门委员会、高级管理层或者相关部门的批准。

单选题

理财产品销售机构应当指定专门部门和人员负责对理财产品销售业务活动的合法合规性进行审查、监督和检查,并确保该部门和人员独立、有效履行职责。该部门应当对()等进行合规审查,并出具合规审查意见。

单选题

理财产品销售机构应当具备并有效执行理财产品销售业务制度,制定与本机构发展战略相适应的产品准入、业务操作、资金清算、客户服务、合作机构管理、人员及行为管理、投资者适当性管理以及()等制度,及时评估和完善相关制度,确保制度有效性。

单选题

代理销售机构承诺依据本办法规定接受理财公司对理财产品销售业务活动定期开展的规范性评估,()向理财公司提供理财产品销售相关资料。

单选题

代理销售机构总部和理财公司应当以书面形式签订代理销售合作协议,至少包括不限于以下内容()。

单选题

理财产品销售文件应当包含风险揭示书的专页,风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,并至少包含以下内容:()。

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