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合规题库王鑫专用
7,600
单选题

以下状况不属于企业管理状况风险的是()。

A
发生重要人事变动
B
管理层对企业的发展缺乏战略性的计划
C
最高管理者独裁,领导层不团结
D
在银行的存款有较大幅度下降

答案解析

正确答案:D
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单选题

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于20年。

单选题

理财公司与代理销售机构应当于每年度结束后2个月内分别向银保监会或其派出机构报告本机构理财产品销售合作情况年度报告。

单选题

理财公司无需对代理销售机构理财产品销售业务活动情况开展规范性评估。

单选题

理财公司应当对代理销售机构理财产品销售业务活动情况至少每年开展一次规范性评估。

单选题

理财公司应当对拟委托销售的本公司理财产品建立适合性调查、评估和审批制度,审慎选择代理销售机构,切实履行对代理销售机构的管理责任。

单选题

理财产品销售机构不得以理财名义或使用“理财”字样开展其他金融产品销售业务活动。

单选题

任何非金融机构都可以代理销售理财产品。

单选题

未经金融监督管理部门许可,任何非金融机构和个人不得代理销售理财产品。

单选题

理财产品销售结算资金不属于理财产品投资者,理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构可以将理财产品销售结算资金归入自有资产。

单选题

理财产品销售结算资金属于理财产品投资者,理财产品销售机构、提供理财产品销售结算资金划转结算等服务的机构不得将理财产品销售结算资金归入自有资产。

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