A、5%
B、3%
C、2%
D、8%
答案：D
解析：解析:持有区间收益率=资产回报率+收入回报率,资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格=(105-100)/100=5%,收入回报率=期间收入/期初资产价格=3/100=3%,持有区间收益率=5%+3%=8%。
A、5%
B、3%
C、2%
D、8%
答案：D
解析：解析:持有区间收益率=资产回报率+收入回报率,资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格=(105-100)/100=5%,收入回报率=期间收入/期初资产价格=3/100=3%,持有区间收益率=5%+3%=8%。
A. 股票型投资基金
B. 债券型投资基金
C. 混合型投资基金
D. 指数型基金
解析：解析:该投资者为风险厌恶型,风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度。股票型基金是选项中风险最大的投资产品,所以该投资者最不可能其投资。
A. 在回购期内,对资金融入方出质的债券,资产融出方可以动用
B. 质押式回购期限最长为1年
C. 办理质押式回购可选择使用单一券种或多个券种进行质押
D. 一般情况下,质押式回购到期时应选择“券款对付”方式结算
解析：解析:质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。
A. 盈利预测
B. 内部信息
C. 企业公告
D. 历史股价
解析：解析:半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,例如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息。因此,如果市场是半强有效的,市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润,这意味着基本面分析方法无效。但是不包括内部信息。
A. 交割价格为10元,标的证券市场价格为11元的看涨期权
B. 交割价格为11元,标的证券市场价格为12元的看涨期权
C. 交割价格为10元,标的证券市场价格为13元的看涨期权
D. 交割价格为10元,标的证券市场价格为12元的看涨期权
解析：解析:看涨期权在执行时,其收益等于标的资产的市场价格与执行交割价格之差。因此,标的资产的价格越高、执行交割价格越低,看涨期权的价格就越高。
A. 买断式回购交易
B. 质押式回购交易
C. 远期交易
D. 期货交易
解析：解析:银行间债券市场的债券交易品种有:债券、回购(回购分为质押式回购和买断式回购两种)、远期。
A. 获得承诺的现金流(本金和利息)
B. 参与公司日常经营管理,拥有公司大部分业务的决策权
C. 每年获得固定的股息
D. 按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配
解析：解析:A项获得承诺的现金流(本金和利息)是债权人的权力;B项参与公司日常经营管理,拥有公司大部分业务的决策权是公司经理的职责;C项每年获得固定的股息是优先股股东的权力;D项按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配是普通股股东的权力。
A. 二次出售
B. 破产清算
C. 管理层回购
D. 买壳上市
解析：解析:破产清算是指私募股权投资基金投资的企业运营失败,项目以破产而告终,被迫退出的一种形式。
A. 将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析,了解基金资产配置情况与能力
B. 通过基金收入来源结构的比较分析,深入了解基金具体投资状况
C. 通过股票持仓集中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析,了解基金盈利能力和分红能力
D. 通过股票投资在各行业的分布情况,分析基金重点投资方向
解析：解析:持仓集中度分析、股本规模分析、持仓成长性分析都是属于基金投资风格分析,其目的是根据基金披露的投资组合情况从不同角度进行分析,以了解基金的投资风格。
A. 汇率风险属于信用风险
B. QDII基金投资受汇率影响较普通基金更大
C. 汇率风险是指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性
D. 汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响
解析：解析:汇率风险属于市场风险,汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。影响汇率的因素有国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等。合格境内机构投资者(QDII)基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为敏感,因而受汇率影响较大。当投资境外的市场时,基金面临最大的风险也是汇率风险。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散由国务院决定。
