A、 公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B、 公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
C、 拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D、 拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
答案:A
解析:解析:基金管理公司申请到香港特区设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件:(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;(6)中国证监会规定的其他条件。
A、 公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B、 公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
C、 拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施
D、 拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
答案:A
解析:解析:基金管理公司申请到香港特区设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件:(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;(6)中国证监会规定的其他条件。
A. 基金托管费按月计提
B. 基金销售服务费由管理人承担
C. 基金管理费按月计提
D. 基金运作费由基金承担
解析:解析:目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用。
A. 信用利差受经济预期影响
B. 信用利差随着期限增加而扩大
C. 信用利差与债券品种无关
D. 信用利差随着经济周期扩大而缩小
解析:解析:信用利差有以下三个显著特点:(1)对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级,信用利差随着期限增加而扩大。(2)信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。(3)信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化,受经济预期影响。从实际数据看,信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前,因此,信用利差可以作为预测经济周期活动的指标。
A. 基金份额赎回价格
B. 基金资产净值
C. 每位基金持有人的持有份额
D. 基金份额申购价格
解析:解析:基金估值,托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的数据中包括基金份额赎回价格、基金资产净值,基金份额申购价格。
A. 多因子策略
B. 量化红利策略
C. 固定比例投资组合保险策略
D. 量化阿尔法策略
解析:解析:量化投资策略有很多种类,包括:自上而下的资产配置、行业配置和风格配置,以及自下而上的数量化选股,可以基于上述多个因素构建多因子模型,还包括多因子策略、量化红利策略和量化阿尔法策略。
A. 需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均计算
B. 需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算
C. 需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算
D. 需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均收益
解析:解析:自2010年1月1日起,必须至少每月一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
A. 5%
B. 3%
C. 2%
D. 8%
解析:解析:持有区间收益率=资产回报率+收入回报率,资产回报率=(期末资产价格-期初资产价格)/期初资产价格=(105-100)/100=5%,收入回报率=期间收入/期初资产价格=3/100=3%,持有区间收益率=5%+3%=8%。
A. 算数加权平均
B. 几何平均方式
C. 时间加权平均
D. 规模加权平均
解析:解析:全球投资业绩标准(GIPS)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。
A. 保护投资者的优良传统
B. 管理层综合素质很高
C. 专业水平高且反应快速的监管机构
D. 涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构
解析:解析:卢森堡之所以能够率先成为基金管理中心,一方面是因为它独特的基金税收环境,另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件。这些有利条件包括:(1)保护投资者的优良传统;(2)稳定的政治环境和强劲的经济实力;(3)专业水平高且反应快速的监管机构;(4)前瞻性的立法;(5)涵盖几乎所有相关专业领域的金融机构;(6)众多擅长产品开发、管理和行销等各方面业务的投资基金专家;(7)投资基金技术解决方案领域的丰富经验,包括多个股份类别以及聚合投资;(8)在UCITS和非UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备。
A. 投资人
B. 债权人
C. 债务人
D. 承销商
解析:解析:债券到期,债务人应按时归还本金和支付约定的利息。
A. 股票买卖收益
B. 公允价值变动损益
C. 投资收益
D. 买入返售金融资产收入
解析:解析:基金利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。