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1440.63.某上市公司近年来积极通过各种融资手段筹资并大举扩张。经统计有公司债、优先股、定向增发股票募集等,由于经营不善,公司拟进入解散或破产清算程序,以下哪类权益持有人可以获得最优先的清偿顺序?()。

A、优先股股东

B、参与了定向增发筹资的股东

C、普通股股东

D、公司债的持有人

答案:D

解析:当公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东,优先股股东先于普通股股东。

基金从业资格考试
1426.49.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-bed8-c045-e675ef3ad60a.html
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1035.2021年新发的农银理财安心灵珑公募净值型理财产品的销售起点金额和递增金额分别是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-2558-c045-e675ef3ad613.html
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1304.39.王先生此次认购基金的份额为()份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0d5b-89c8-c045-e675ef3ad619.html
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1485.41.下列关于主动比重的说法错误的是()。
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40.CCS等级为“______”的客户,客户部门需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
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531.人民币整存整取定期储蓄存款起存金额为______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f290-c045-e675ef3ad608.html
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2.根据基金宣传推介材料的禁止性规定,以下哪些情形或宣传语不得出现?()Ⅰ.强调集中营销时间限制,建议客户“欲购从速”Ⅱ.“净值归一”Ⅲ.登载专业的单位或个人推荐性文字Ⅳ.预测基金的投资业绩
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e49d-55ff-e3a8-c045-e675ef3ad60b.html
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508.残缺、污损人民币持有人对金融机构认定的兑换结果有异议的,经持有人要求,金融机构应出具认定证明并退回该残缺、污损人民币。持有人可凭认定证明到中国人民银行分支机构申请鉴定,中国人民银行应自申请之日起___个工作日内做出鉴定并出具鉴定书。
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441.委托第三方制作纸质对账单,要______组织一次对第三方服务商操作过程、数据使用和清理、客户信息保密管理等情况的监督,规范对账数据的合规管理,切实做好客户信息保密工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-e6d8-c045-e675ef3ad61f.html
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144._____是指为对公和零售高价值客户提供专享服务的物理区域。
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基金从业资格考试

1440.63.某上市公司近年来积极通过各种融资手段筹资并大举扩张。经统计有公司债、优先股、定向增发股票募集等,由于经营不善,公司拟进入解散或破产清算程序,以下哪类权益持有人可以获得最优先的清偿顺序?()。

A、优先股股东

B、参与了定向增发筹资的股东

C、普通股股东

D、公司债的持有人

答案:D

解析:当公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东,优先股股东先于普通股股东。

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基金从业资格考试
相关题目
1426.49.关于计价错误责任承担,以下表述错误的是()。

A. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求其基金托管人予以赔偿

B. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

C. 基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律对持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

D. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-9374-bed8-c045-e675ef3ad60a.html
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1035.2021年新发的农银理财安心灵珑公募净值型理财产品的销售起点金额和递增金额分别是

A. 50000元,1000元

B. 50000元,100元

C. 10000元,1000元

D. 1元,1元

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1304.39.王先生此次认购基金的份额为()份。

A. 58949.1

B. 58939.1

C. 58930

D. 58920

解析: 根据规定,认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(58939.1+10)/1=58949.1(份)。

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1485.41.下列关于主动比重的说法错误的是()。

A. 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度

B. 主动比重常用于分析追求绝对收益的股票型基金

C. 投资组合与基准不同,其业绩表现不一定与基准有显著区别

D. 投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的方式偏离基准

解析:B项,主动比重指标常用于分析追求相对收益的股票型基金。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-716a-5820-c045-e675ef3ad600.html
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40.CCS等级为“______”的客户,客户部门需提供《对公客户加强型尽职调查表》。

A. 高风险类

B. 中风险类

C. 中低风险类

D. 低风险类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-b028-c045-e675ef3ad60e.html
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531.人民币整存整取定期储蓄存款起存金额为______。

A. 50元

B. 100元

C. 200元

D. 500元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-f290-c045-e675ef3ad608.html
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2.根据基金宣传推介材料的禁止性规定,以下哪些情形或宣传语不得出现?()Ⅰ.强调集中营销时间限制,建议客户“欲购从速”Ⅱ.“净值归一”Ⅲ.登载专业的单位或个人推荐性文字Ⅳ.预测基金的投资业绩

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字。基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

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508.残缺、污损人民币持有人对金融机构认定的兑换结果有异议的,经持有人要求,金融机构应出具认定证明并退回该残缺、污损人民币。持有人可凭认定证明到中国人民银行分支机构申请鉴定,中国人民银行应自申请之日起___个工作日内做出鉴定并出具鉴定书。

A. 00:00:00

B. 00:00:00

C. 00:00:00

D. 00:00:00

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-eea8-c045-e675ef3ad617.html
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441.委托第三方制作纸质对账单,要______组织一次对第三方服务商操作过程、数据使用和清理、客户信息保密管理等情况的监督,规范对账数据的合规管理,切实做好客户信息保密工作。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e26e-7169-e6d8-c045-e675ef3ad61f.html
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144._____是指为对公和零售高价值客户提供专享服务的物理区域。

A. 高柜服务区

B. 集中办公区

C. 自助服务区

D. 财富管理区

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e4d8-0f11-1968-c045-e675ef3ad619.html
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