10.案防制度制定和执行的第一责任人是( )
A. 董事长(或理事长)
B. 行长(或主任)
C. 监事长
D. 合规总监
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7.地市及以上统一法人的农村商业银行可将管辖支行升格为分行。 (√)
解析：解析:正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e231-2aec-c078-c045-e675ef3ad603.html
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10.银行业金融机构包括在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 (√)
解析：解析:正确
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7.农信银支付清算系统工作时间为7*24小时,每日日切时点( )
A. 17:00
B. 17:20
C. 17:30
D. 18:00.
解析：解析:《湖南省农村信用社农信银电子汇兑业务管理办法》(湘信联发〔2017〕32号)规定“农信银支付清算系统运行工作日和系统运行时间由农信银资金清算中心统一规定,工作时间为7*24小时模式,每日17:20为日切时点”。
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21.金融机构应当制定本机构的交易监测标准,并对其有效性负责。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e231-1451-3b00-c045-e675ef3ad601.html
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49.发起行社控制的错账,原则上由发起行社通过错账解控交易进行解控,但发起行社因系统原因无法正常解控的,也可向( )发送《协助解控客户款项申请》,申请由其协助进行解控处理。
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12.银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以( )为限,轮岗率要求( )
A. 半年;50%
B. 半年;100%
C. 一年;50%
D. 一年;100%
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8.出现哪些情况时,金融机构应当重新识别客户?
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72. 重要空白凭证及有价单证的管理,下列说法正确的是:( )
A. 营业机构的重要空白凭证及有价单证由会计主管或指定的专人保管和领发。
B. 柜员领用重要空白凭证及有价单证必须坚持“谁领用、谁保管、谁负责”的原则。
C. 柜员尾箱库存数量一般按1周的用量掌握,每种凭证原则上最多不超过500份。
D. 重要空白凭证必须按规定使用,坚持销号制度。柜员之间不得擅自调剂使用,确需调剂的,必须经会计主管审批。
解析：解析:柜员尾箱库存数量一般按1周的用量掌握,每种凭证原则上最多不超过200份。
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12.银行体系包括中央银行、商业银行、政策性银行、外资银行等。 (√)
解析：解析:正确
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