解析：基金公司投资交易流程包括投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。①形成投资策略是投资交易的基础环节，投资部制定投资组合的具体方案。②基金经理构建投资组合。③基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令，交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。④基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。⑤基金管理公司通常会成立风险管理委员会，以及风控和监察部门，根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。

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1465.21.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A. 回售条款由可转债持有人行使

B. 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

C. 回售价格根据回售时标的股票市价确定

D. 回售条款由发行人行使

解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

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321.网点办理代理销售业务需要和第三方机构交接的单证资料，应集中在______统一交接。

A. 网点负责人办公室

B. 网点理财室

C. 支行

D. 网点营业大堂

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21.2017年,债券A和股票B公允价值变动损益之和为()。

A. -510万元

B. 340万元

C. -160万元

D. -450万元

解析：公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。债券A公允价值变动损益=(100-30)×(105-100)=350(万元),股票B公允价值变动损益=(18-20)×500+(18-16)×100=-800(万元),故债券A和股票B公允价值变动损益之和为350-800=-450(万元)。

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A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：Ⅰ项，对股票投资组合进行相对收益归因分析，最常用的是Brinson模型。Ⅲ项，对于追求相对收益的基金，管理人和投资者需要用更加复杂的相对收益归因来分析基金是如何跑赢或跑输其业绩比较基准的。

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8. 关于收益率曲线,以下表述正确的是( )。

A. 　项,通常情况下,投资者对期限较长的债券会要求较高的风险溢价,造成长期债券的收益率高于同类短期债券的收益率;

B. 　项,处于相同风险等级的债券,到期期限和到期收益率之间存在显著的正相关性;D项,收益率曲线有四种基本类型,在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。

C. 　描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线

D. 　项,收益率曲线有四种基本类型,在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态。

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27. 关于中证全债指数,以下表述错误的是( )。

A. 　中证全债指数为债券投资者提供了投资分析工具和业绩评价基准

B. 　中证全债指数由中证指数有限公司编制

C. 　中证全债指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了最近收盘价

D. 　中证全债指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
【答案】 C
【解析】
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

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1181.12.以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A. 公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B. 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C. 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D. 公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

解析： D项，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约，才能使发生的错弊减少到较低程度，或者即使发生问题，也易尽早发现，便于及时纠正。

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1095.开放式理财不能满足客户的____需求。

A. 流动性

B. 收益性

C. 保本性