6、国家风险包括()。
A. 政治风险
B. 信用风险
C. 社会风险
D. 经济风险
E. 操作风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-a478-c045-f1f0330f7b27.html
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23、国家关于内部审计的法规和准则主要有哪些()。
A. 《审计署关于内部审计工作的规定》
B. 《内部审计基本准则》
C. 《内部审计人员职业道德规范》
D. 内部审计具体准则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-8d08-c045-f1f0330f7b26.html
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11、金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-fd28-c045-f1f0330f7b3c.html
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340、客户维护的重点是客户与银行建立起的()业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-f070-c045-f1f0330f7b0f.html
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27、客户尽职调查的含义包括()。
A. 了解客户本人的真实身份
B. 了解客户的交易目的和交易性质
C. 了解客户的资金来源和用途
D. 了解实际控制客户的自然人和交易的受益所有人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-9ca8-c045-f1f0330f7b08.html
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57、营业网点应及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排,经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育(每月不少于1次,并做好学习记录)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-fd28-c045-f1f0330f7b2a.html
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37、营业网点及时发布风险提示,让收到诈骗短信的客户第一时间报告公安部门并获取帮助,阻止诈骗案发生。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-fd28-c045-f1f0330f7b16.html
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57、问责决定在规定期限内无法执行完毕的,应向作出问责决定的问责机构及同级内部问责委员会说明原因,经作出或者批准作出处分决定的组织批准,可以适当延长办理期限。办理期限最长不得超过()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-7c30-c045-f1f0330f7b0c.html
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52、现汇户不可支取等值现钞。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-b3c8-c045-f1f0330f7b1d.html
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14、三个办法一个指引第一次将()的管理提升到与贷款利率、金额、还款来源保障等合同要素同等重要的法律地位。
A. 风险评价
B. 贷款审批
C. 贷款发放
D. 贷款支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-fc28-c045-f1f0330f7b1c.html
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