11、审计人员应根据以下因素确定样本量()。
A. 审计总体
B. 可容忍误差
C. 可靠程度
D. 抽样风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-8d08-c045-f1f0330f7b1a.html
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113、网点柜员在农信银现金通兑业务时,系统提示:尾箱余额不足,导致交易清算成功、记账失败,该种情况柜员该如何处理()。
A. 调剂现金,补足尾箱余额
B. 使用【041028-日间手工补账】交易将客户资金补账至网点243102科目
C. 使用【061003-内部账现金付出】交易,将243102科目中将款项支付给客户
D. 使用【043045-往账凭证打印】,补打原交易凭证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-3e80-c045-f1f0330f7b2b.html
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10、商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a6-f940-c045-f1f0330f7b25.html
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40、对收单商户的风险管控措施包括以下哪几种方式。()
A. 暂缓商户交易资金清算或紧急冻结商户资金结算账户。
B. 书面警告,并要求其限期整改。
C. 暂停商户终端信用卡受理功能或全部卡片受理功能。
D. 强制注销并回收机具。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-8920-c045-f1f0330f7b00.html
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44、紧急挂失(电话银行)属于免费项目。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-cb38-c045-f1f0330f7b04.html
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209、零存整取定期储蓄存款的起存金额是()。
A. 1元
B. 5元
C. 10元
D. 50元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-e4b8-c045-f1f0330f7b15.html
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73、银行客户洗钱风险分类的参考指标中,以下哪些说法是正确的?()
A. 客户因素包括个人客户和企业客户
B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等
C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素
D. 被联合国、政府部门等列入黑名单的客户不属于参考因素
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-a090-c045-f1f0330f7b08.html
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30、非本系统(如公安、银监)部门需要对营业场所进行安全检查时,必须()
A. 出具检查单位市(地)级以上部门的金融安全检查介绍信和工作证、身份证
B. 由各行社领导或保卫部门负责人陪同
C. 经被查单位查验三证无误并确认陪同人员身份,方可进入营业室开展检查
D. 进入库房内检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-98c0-c045-f1f0330f7b00.html
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69、031010汇款公司汇款当日冲销需在当日______前提交办理,超时无法发起业务。
A. 各网点营业结束前
B. 17:00
C. 17:30
D. 18:00
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0ecd-d900-c045-f1f0330f7b18.html
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5、洗钱方式有哪几种()?
A. 成立空壳公司洗钱
B. 用支票开立账户进行洗钱
C. 利用银行存款的国籍转移进行洗钱
D. 向现金密集型行业投资
E. 货币走私
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-98c0-c045-f1f0330f7b1f.html
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