36、营业期间通勤门必须保持常闭状态,钥匙应按规定人手一套,出入时自行开锁,随手关门。
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16、甲某是个股民,最近他看好某只股票,认为其很有上涨潜力,决定大量购买,于是他从丙银行转帐60万转入其在乙证券公司的证券账户购买该股票,这笔交易()。
A. 应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B. 应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
C. 应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
D. 由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8400-c045-f1f0330f7b0d.html
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46、根据《福建省内部审计工作规定》,单位在考核、奖惩、任免干部时,应当将有关()作为重要依据。
A. 内部审计工作底稿
B. 内部审计意见书
C. 内部审计结果及整改情况
D. 内部审计事实确认书
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208、存款单位支取定期存款只能以转账方式将存款本息转入其存款账户,不得将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金。
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15、当金卡客户达到白金卡的评定条件时会自动升级到白金卡。
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237、余额对账单必须由各行社总部或其营业网点记账人员集中打印、发送、收回、核对。
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1、银行业是一个高度依赖负债经营的行业,声誉是银行的生命线()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-11a7-04f8-c045-f1f0330f7b0b.html
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69、下列行为中,可不作为可疑交易进行报告的是()。
A. 短期内资金分散转入、集中转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用,且短期内出现大量资金收付
C. 法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款
D. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,但是金额不大
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164、如果个人保证贷款出现逾期,银行可直接向保证人扣收贷款,无须通过法律程序。
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34、商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和(),并对上述职能履行的有效性实施评价。
A. 内控合规
B. 流程审批
C. 外部评价
D. 事后监督
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