28、柜员在新柜面132011个人签约维护中,可对客户证书的操作包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-61a8-c045-f1f0330f7b13.html
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316、大堂经理因工作失职、违规操作、泄露商业秘密等行为,对行社声誉或经济效益造成较严重损害,应予以降级或解聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1123-c368-c045-f1f0330f7b0e.html
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11、社团贷款的借款人可在以下那些社开立基本结算账户()。
A. 牵头社
B. 代理社
C. 成员社
D. 省联社
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-59d8-c045-f1f0330f7b26.html
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10、全面风险管理是银行从战略定位、组织架构、管理机制和风险管理文化等全方位入手,以()为基础,对整个机构的全部经营管理活动、风险进行统一的度量和控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8fb8-c045-f1f0330f7b01.html
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134、自助设备卡钞归还,客户本人未能来柜台办理时需留存的附件有()
A. 清机单
B. 客户银行卡影印件
C. 客户有效身份证影印件及联网核查记录
D. 特种转账凭证(双人签章)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-4268-c045-f1f0330f7b13.html
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101、张某是一农商银行高管,其主管人事和财务,对人事和财务重要事项变动有独自决定权,请问张某的行为是否合规?()
A. 合规
B. 不合规
C. 根据银行章程决定
D. 以上都不对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-8bd0-c045-f1f0330f7b0b.html
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38、客户洗钱风险分类标准()。
A. 属于银行内部保密信息
B. 直接关系到客户风险分类
C. 需要对客户严格保密
D. 避免被犯罪分子知悉后有意规避的关风险控制措施
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-9ca8-c045-f1f0330f7b13.html
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229、银企对账实行()的原则
A. 法人负责
B. 两级核对
C. 岗位分离
D. 突出重点
E. 合规效率
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1000-4a38-c045-f1f0330f7b19.html
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32、银行业金融机构对客户偿债能力和偿债意愿的分析、计量和评价,反映客户违约风险大小是指()。
A. 统一授信
B. 风险评价
C. 信用评级
D. 尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-0f6d-60d8-c045-f1f0330f7b11.html
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11、某农商银行理财经理向李某推荐一款理财产品,因李某是首次购买该行理财产品,因此要在该行网点对李某进行风险承受能力评估。请问,对李某的风险承受能力评估依据至少应当包括哪些?()
A. 客户年龄
B. 投资经验
C. 财务状况
D. 风险认识
E. 流动性要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e203-1088-90f0-c045-f1f0330f7b2f.html
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