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反洗钱业务知识竞赛题库

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反洗钱业务知识竞赛题库

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判断题

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94.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱业务知识竞赛题库

76.开展风险评估的意义和作用有( )

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6.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令【2016】3号令)第五条规定,当日单笔或者累计交易人民币20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支,应作为大额交易报告。

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42.固有风险评估分二个维度,分别是客户固有风险、产品(业务)固有风险。

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )

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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。

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64.异常交易等于可疑交易。

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64.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在( )

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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

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66.金融机构应当对下列( )恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。

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65.《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。

题目内容

(

判断题

)

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反洗钱业务知识竞赛题库

94.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

76.开展风险评估的意义和作用有( )

A. 　体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

B. 　为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

C. 　强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力

D. 　落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。

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A. 正确

B. 错误

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42.固有风险评估分二个维度,分别是客户固有风险、产品(业务)固有风险。

A. 正确

B. 错误

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )

A. 　系统筛选

B. 　人工分析和排除

C. 　系统筛选和人工排除

D. 　人工分析和甄别

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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。

A. 正确

B. 错误

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64.异常交易等于可疑交易。

A. 正确

B. 错误

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64.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在( )

A. 　提存

B. 　证明

C. 　保管

D. 　管理客户资金

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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

A. 正确

B. 错误

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66.金融机构应当对下列( )恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测。

A. 　中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

B. 　联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C. 　中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D. 　中国公安部门发布的红色通报人员名单

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65.《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。

A. 2006年10月17日

B. 2006年10月30日

C. 2006年10月31日

D. 2007年01月01日

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