17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b10.html
点击查看答案
6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b05.html
点击查看答案
88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?
A. 亚太反洗钱组织(APG)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 艾格蒙特集团(Egmont Group)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b08.html
点击查看答案
62.2006年刑法修正案(六)第19条对刑法第312条进行了修改,将犯罪对象由原来的“犯罪所得的赃物”修改为“犯罪所得及其产生的收益”,在行为方式上增加了“以其他方法掩饰、隐瞒的”规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b05.html
点击查看答案
17.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当( )。
A. 中止为客户办理业务
B. 终止与客户的业务关系
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b10.html
点击查看答案
89.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及( )
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b10.html
点击查看答案
40.固有风险评估指标采用五级分类法,得分越高代表风险越高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b14.html
点击查看答案
18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准正确的是:( )
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b11.html
点击查看答案
2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在( )至少保存5年。
A. 业务关系结束后
B. 交易撤销后
C. 账户销户后
D. 交易结束后
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
30.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向( )报告。
A. 中国人民银行当地分支机构
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b05.html
点击查看答案
