41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是( )
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 商业银行发起利息支付
C. 金融机构同业拆借
D. 交易一方为慈善团体的
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43.以下属于恐怖融资的主要手段是:( )
A. 通过贩毒进行恐怖融资。
B. 通过贸易和其他赢利行为进行恐怖融资。
C. 通过非政府/慈善组织和募捐进行恐怖融资。
D. 通过走私军火、资产和货币(现金携带)等犯罪行为进行恐怖融资。
E. 以上均是
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15.制定反洗钱战略要以( )为导向
A. 国际标准
B. 实际问题
C. 风险评估
D. 法律规范
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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起( )工作日内予以答复。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
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4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b03.html
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过( )的批准。
A. 反洗钱岗位人员
B. 部门负责人
C. 高级管理层
D. 营运主管。
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2.完整的客户身份识别流程中“了解”是指了解( )
A. 客户经济状况或经营状况
B. 资金来源及用途
C. 实际控制客户的自然人
D. 交易的实际受益人
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25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取( )等措施。
A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
C. 禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作
D. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b0f.html
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56.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予( )。
A. 行政处罚
B. 刑事处罚
C. 行政处分
D. 行政拘留
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b06.html
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81.2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b08.html
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