8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。
A. 自客户账户销户当年或者一次性交易记账当年
B. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年
C. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当天
D. 自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b07.html
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57.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当( )
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b07.html
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b0a.html
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87.下列哪个组织是专门从事反洗钱工作的国际组织?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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64.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b07.html
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92.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b23.html
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55.金融行动特别工作组FATF战略回顾的主要内容是( )?
A. 下一轮互评估
B. 国际合作审查
C. 互评估方法
D. FATF40项建议
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48.FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b1c.html
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80.以下说法错误的是:( )
A. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
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65.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b08.html
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