10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
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29.银行机构客户当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上、外币等值( )万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,应报告大额交易。
A. 5万人民币,5 000美元
B. 5万人民币,1万美元
C. 5万人民币,1000美元
D. 20万人民币,5 000美元
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36.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》。
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在( )至少保存5年。
A. 业务关系结束后
B. 交易撤销后
C. 账户销户后
D. 交易结束后
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38.根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素( )
A. 洗钱风险管理架构
B. 洗钱风险管理策略
C. 洗钱风险管理政策和程序
D. 客户回访
E. 信息系统/数据治理
F. 内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制
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9.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。
A. 年龄、经验、专业素质及职业道德
B. 资质、岗位、专业素质及职业道德
C. 年龄、经验、专业素质及职业道德
D. 资质、经验、专业素质及职业道德
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31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取( )。
A. 行政调查
B. 现场检查
C. 案件协查
D. 信息分析
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
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8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。
A. 自客户账户销户当年或者一次性交易记账当年
B. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年
C. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当天
D. 自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于( )正式实行。
A. 2007年06月21日
B. 2007年08月01日
C. 2007年07月01日
D. 2006年07月01日
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