45.中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息,结合日常监管中获得的其他信息,对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。
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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括( )
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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47.义务机构应强化流程控制和授权管理,完善反洗钱信息批量( )等重要操作内部审批流程。
A. 对外传递
B. 拷贝
C. 下载
D. 修改
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44.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
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47.我国不是以下哪一反洗钱组织的成员( )。
A. 埃格蒙特集团
B. 金融行动特别工作组
C. 亚太反洗钱工作组
D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资活动工作组
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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从( )正式实行。
A. 2016年12月09日
B. 2017年07月01日
C. 2017年01月01日
D. 2007年07月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b04.html
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43.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当按照规定结合内部控制制度相关要求,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b17.html
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30.金融机构应当报告下列大额交易( )
A. 当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
C. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
E. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b14.html
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42.固有风险评估分二个维度,分别是客户固有风险、产品(业务)固有风险。
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36.金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的,依法承担相应( )
A. 经济损失
B. 经济责任
C. 法律责任
D. 名誉损失
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