37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括( )
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏社会主义市场经济秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
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60.关于筹备中的天秤币( )说法正确的是
A. 以法定货币为储备资产
B. 设立专门的协会进行管理
C. 设立专门的公司负责经营
D. 采用公链技术
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66.如义务机构某一指标模型的预警数据与排除数据进行比对,只要排除率低就说明该指标模型有效性高。
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有( )名受益所有人。
A. 至多一名
B. 仅一名
C. 至少一名
D. 仅二名
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20.根据履行反洗钱和反恐怖融资职责的需要,针对金融机构反洗钱和反恐怖融义务履行不到位、突出风险事件等重要问题,中国人民银行及其分支机构可以约见金融机构( )进行谈话。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 部门负责人
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67.金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款( )
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国。
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34.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户。
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75.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。
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26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
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