92.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b23.html
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26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括( )。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
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57.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当( )
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
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4.可疑交易符合( )情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。
A. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的
B. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
C. 正常资金往来的情况
D. 其他情节严重或者情况紧急的情形
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1.客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业( )
A. 典当行
B. 珠宝行业
C. 大型国有企业
D. 赌场或其他赌博机构
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7.出现以下情况( )时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况出现异常的
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形
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51.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国,取得了哪些成果?
A. 推动全球反洗钱体系改革,明确下一轮全球评估规则
B. 深入参与FATF内部治理
C. 发起反洗钱监管者论坛
D. 中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略
E. 在反洗钱领域领导抗击疫情,贡献“中国方案”
F. 加强全球反洗钱能力建设
G. 完善国际标准,贡献“中国智慧”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0a.html
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30.对经分析识别认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心报告的同时,应向( )报告。
A. 中国人民银行当地分支机构
B. 当地公安机关
C. 当地检察机关
D. 当地法院
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58.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
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69.累计交易额以客户为单位,按( )计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。
A. 资金收入单边累计
B. 资金支出单边累计
C. 资金收入和支出双边累计
D. 资金收入或者支出单边累计
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b13.html
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