32.习近平在关于《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》的说明中提出,要处理好开放和自主的关系,更好统筹国内国际两个大局。
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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业( )
A. 珠宝贵金属交易商
B. 会计师事务所
C. 房地产中介
D. 拍卖行
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5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的资金风险
D. 交易的受益人
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35.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务。
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53.关于金融行动特别工作组FATF,下列说法正确的是( )
A. 金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。
B. 金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。
C. 截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。
D. 中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。
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64.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 50万元以上500万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 20万元以上100万元以下
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46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的( )发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
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41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是( )
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 商业银行发起利息支付
C. 金融机构同业拆借
D. 交易一方为慈善团体的
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11.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?( )
A. 艾格蒙特组织
B. 金融行动特别工作组
C. 亚太反洗钱小组
D. 欧亚反洗钱与反恐融资小组
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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )
A. 系统筛选
B. 人工分析和排除
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和甄别
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