44.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
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80.以下说法错误的是:( )
A. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册,利用金融机构内部办公网络或信息网络,内部刊物等方式开展宣传。
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规,中外反洗钱监管处罚实例等。
D. 反洗钱宣传只针对一般员工,与中高级领导层无关。
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58.关于金融行动特别工作组FATF发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”
B. “受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
C. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”
D. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
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6.金融机构有( )行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B. 违反保密规定,泄露有关信息的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 未按照规定履行客户身份识别义务的
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17.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当( )。
A. 中止为客户办理业务
B. 终止与客户的业务关系
C. 暂停与客户的业务关系
D. 拒绝客户的业务请求
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57.金融行动特别工作组FATF是致力于打击( )的政府间国际组织?
A. 洗钱
B. 金融犯罪
C. 大规模杀伤性武器扩散融资
D. 恐怖融资
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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应( )。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即提交可疑交易报告
D. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b17.html
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46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的( )发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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64.异常交易等于可疑交易。
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