31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取( )。
A. 行政调查
B. 现场检查
C. 案件协查
D. 信息分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b06.html
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57.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当( )
A. 合并提交报告
B. 只提交可疑交易报告
C. 分别提交报告
D. 只提交大额交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b07.html
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6.金融机构有( )行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B. 违反保密规定,泄露有关信息的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 未按照规定履行客户身份识别义务的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-93e8-c045-f1f0330f7b05.html
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35.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b0f.html
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35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括( )等。
A. 客户背景调查
B. 业务审核
C. 持续监控
D. 信息资料留存及报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b19.html
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12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b0b.html
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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0e.html
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97.从技术上看,中本聪所设计比特币的划时代革命在于:
A. 用非对称加密算法解决拜占庭将军共识问题
B. 提出非对称加密,解决了安全传递信息问题,保证价值可以在网络上传播
C. 解决了共识算法防止账本篡改问题,从而使得价值记载不再依赖于第三方(如银行)
D. 比特币可以逃脱政府监管,从此暗网、网络犯罪等可以不受政府监管地进行各种交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b11.html
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8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。
A. 自客户账户销户当年或者一次性交易记账当年
B. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年
C. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当天
D. 自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b07.html
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45.下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。
A. 毒品犯罪
B. 恐怖活动犯罪
C. 贪污贿赂犯罪
D. 敲诈勒索罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b14.html
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