76.金融情报机构分析信息的最基本目的是( )
A. 发现资金的总体流向和趋势、
B. 发现犯罪线索
C. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法
D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为描述
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81.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
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49.义务机构应( )予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查的有关情况
D. 采取临时冻结措施的有关情况
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40.洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式( )
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化。
B. 通过购买贵金属进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
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27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于( )。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
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77.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集、分析与报告
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集与分析
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78.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标下列说法正确的是( )
A. 合规性指标共40项
B. 在合规性指标中,核心指标有5项
C. 有效性指标共11项
D. 有效性指标中没有核心指标
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32.非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上、外币等值( )万美元以上的款项划转。
A. 20万人民币,2万美元
B. 50万人民币,5万美元
C. 100万人民币,10万美元
D. 200万人民币,20万美元
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35.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务。
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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