97.下列说法正确的有( )
A. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
B. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业( )
A. 珠宝贵金属交易商
B. 会计师事务所
C. 房地产中介
D. 拍卖行
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
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11.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是?( )
A. 艾格蒙特组织
B. 金融行动特别工作组
C. 亚太反洗钱小组
D. 欧亚反洗钱与反恐融资小组
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10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交( ),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
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82.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
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83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 检查证
C. 执法证
D. 身份证
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12.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( )人。
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63.电信诈骗洗钱行为多以《刑法》191条“洗钱罪”论处。
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