62.下列哪一种犯罪不是洗钱罪的上游犯罪( )
A. 破坏金融管理秩序犯罪
B. 职务侵占犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 贪污贿赂犯罪
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35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0a.html
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86.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务,不得( )客户隐匿身份信息。
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96.法人金融机构洗钱风险自评估包括( )
A. 系统风险评估
B. 控制措施有效性评估
C. 固有风险评估
D. 剩余风险评估
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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19.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好( )准备工作。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境内金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
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49.中国在2018年首次接受反洗钱国际互评估。
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92.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),审计应当遵循独立性原则,全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向( )或()提交。
A. 董事会
B. 反洗钱主管领导
C. 董事会授权的专门委员会
D. 反洗钱内设部门
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9.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么?( )
A. 预防洗钱活动
B. 维护金融秩序
C. 打击犯罪
D. 遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
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58.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
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