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反洗钱业务知识竞赛题库

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判断题

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9.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构,不适用《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)关于金融机构的监督管理规定。

A、正确

B、错误

答案：B

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16.可疑交易分析框架包括( )

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77.2018年至2019年,下列( )国际组织对中国开展了反洗钱联合互评估。

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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。

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40.洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式( )

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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起( )工作日内予以答复。

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74.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。

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17.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关( )

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5.各分支机构反洗钱领导小组发生变化变更后10个工作日内向当地人民银行报告。

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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

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64.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。

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判断题

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反洗钱业务知识竞赛题库

9.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构,不适用《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)关于金融机构的监督管理规定。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

16.可疑交易分析框架包括( )

A. 　身份信息分析

B. 　交易信息分析

C. 　行为信息分析

D. 　以上均包括

点击查看答案

77.2018年至2019年,下列( )国际组织对中国开展了反洗钱联合互评估。

A. 　国际货币基金组织(IMF)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　亚太反洗钱组织(APG)

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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。

A. 　私营业主

B. 　法人

C. 　其他组织

D. 　个体工商户

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40.洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式( )

A. 　通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化。

B. 　通过购买贵金属进行洗钱

C. 　通过购买房产进行洗钱

D. 　通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱

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61.中国人民银行及其分支机构质询金融机构时,金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起( )工作日内予以答复。

A. 　2个

B. 　5个

C. 　10个

D. 　15个

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74.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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17.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关( )

A. 　区域经济特点

B. 　区域地理环境

C. 　区域优惠政策

D. 　区域民风民俗

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5.各分支机构反洗钱领导小组发生变化变更后10个工作日内向当地人民银行报告。

A. 正确

B. 错误

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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

A. 　询问非自然人客户

B. 　要求非自然人客户提供证明材料

C. 　收集权威媒体报道

D. 　政府主管部门依法披露信息

E. 　委托商业机构调查

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64.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。

A. 　20万元以上50万元以下

B. 　50万元以上500万元以下

C. 　50万元以上200万元以下

D. 　20万元以上100万元以下

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