APP下载

首页

比武竞赛

反洗钱业务知识竞赛题库

搜索

反洗钱业务知识竞赛题库

题目内容

(

多选题

)

99.对以下属于客户群体的固有风险评估考虑因素的有( )

A、　客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。

B、　客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。

C、　客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。

D、　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

答案：ABC

反洗钱业务知识竞赛题库

23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的( )。

点击查看题目

64.异常交易等于可疑交易。

点击查看题目

4.可疑交易符合( )情形的,金融机构应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。

点击查看题目

98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:

点击查看题目

70.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。

点击查看题目

25.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别:直接或间接方式拥有超过( )公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

点击查看题目

78.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标下列说法正确的是( )

点击查看题目

9.非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构,不适用《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)关于金融机构的监督管理规定。

点击查看题目

56.受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。

点击查看题目

81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有( )。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

反洗钱业务知识竞赛题库

99.对以下属于客户群体的固有风险评估考虑因素的有( )

A、　客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。

B、　客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。

C、　客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。

D、　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

答案：ABC

相关题目

23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的( )。

A. 　客户姓名、性别、生日、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

B. 　客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

C. 　客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

D. 　客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和发证机关

点击查看答案

64.异常交易等于可疑交易。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 　严重危害国家安全或者影响社会稳定的

B. 　明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

C. 　正常资金往来的情况

D. 　其他情节严重或者情况紧急的情形

点击查看答案

98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:

A. 　地域环境

B. 　客户群体

C. 　产品业务(含服务)

D. 　渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施

点击查看答案

70.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的所有股东判定为受益所有人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 20%

B. 25%

C. 30%

D. 35%

点击查看答案

78.在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标下列说法正确的是( )

A. 　合规性指标共40项

B. 　在合规性指标中,核心指标有5项

C. 　有效性指标共11项

D. 　有效性指标中没有核心指标

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

81.随着经济的全球化,洗钱越来越具有( )。

A. 　本国性

B. 　整体性

C. 　联合性

D. 　跨国性

类似热门题库