20.( )在严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户。
A. 对于不配合客户身份识别的。
B. 有组织同时或分批开户。
C. 开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b13.html
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56.对于人民银行分支机构,要做好下一阶段反洗钱工作,需要从( )方面入手。
A. 加强宣传与培训,提升金融机构的认识和执行效果
B. 对标FATF建议和国际实践,做好各项本职工作
C. 加强反洗钱人才培养
D. 提升对FATF标准的认识和理解
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0f.html
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b05.html
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74.《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于:( )
A. 固有风险状况
B. 控制措施有效程度
C. 风险评估结论
D. 监管意见
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43.以下属于恐怖融资的主要手段是:( )
A. 通过贩毒进行恐怖融资。
B. 通过贸易和其他赢利行为进行恐怖融资。
C. 通过非政府/慈善组织和募捐进行恐怖融资。
D. 通过走私军火、资产和货币(现金携带)等犯罪行为进行恐怖融资。
E. 以上均是
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b12.html
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85.义务机构的( )是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。
A. 业务经办人
B. 部门负责人
C. 董事长
D. 法定代表人或主要负责人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b05.html
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54.关于亚太反洗钱组织APG,下列说法正确的是( )
A. 1997年,中国与澳大利亚等13国家和地区创始成立亚太反洗钱组织(APG)。
B. 截至2020年12月,亚太反洗钱组织(APG)有南亚、东南亚、东亚及南太平洋41个成员国家和地区。
C. 亚太反洗钱组织(APG)设两个联合主席。
D. 亚太反洗钱组织(APG)秘书处设在澳大利亚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0d.html
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b0d.html
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42.客户身份识别,也称( )
A. 客户审查
B. 了解你的客户
C. 客户风险管理
D. 客户尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b01.html
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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从( )正式实行。
A. 2016年12月09日
B. 2017年07月01日
C. 2017年01月01日
D. 2007年07月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b04.html
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