50.中国在2007年成为金融行动特别工作组FATF正式成员。
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79.中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前( )送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b1d.html
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64.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 50万元以上500万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 20万元以上100万元以下
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83.如果没有通过评估,被FATF列入“灰名单”,国家金融和经济发展将受到严重制约。人民银行总行刘国强副行长在2019年反洗钱工作会上指出进入“灰名单”的危害相当于对中国进行“国际金融制裁”,主要体现在哪几个方面:
A. 中资金融机构将面临巨大监管压力。
B. 各国将以此为依据强化审查甚至拒绝来自中国企业和个人的所有金融交易。
C. 极有可能成为外部势力钳制中国金融业开放发展的抓手,并严重影响应对中美贸易摩擦等重要工作。
D. 中国将与叙利亚等12个洗钱和恐怖融资高风险国家并列。
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24.《金融机构反洗钱规定》在( )正式实施。
A. 2007年03月01日
B. 2007年01月01日
C. 2003年07月01日
D. 2004年04月01日
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18.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准正确的是:( )
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b11.html
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51.反洗钱管理的核心力量是科技,科技创新对于反洗钱工作目标的实现在根本上起到了保障作用。
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5.各分支机构反洗钱领导小组发生变化变更后10个工作日内向当地人民银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b04.html
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68.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括( )、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
A. 反洗钱内控制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户风险等级划分制度
D. 报告涉嫌恐怖融资制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b12.html
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74.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b11.html
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