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61.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告:

A、　制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的;

B、　牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的;

C、　发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的;

D、　境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的;

E、　中国人民银行要求报告的其他事项。

答案：ABCDE

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84.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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34.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户。

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39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。

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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国。

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53.中资银行海外机构面临的金融壁垒主要与我国金融行业反洗钱工作不能有效落实风险为本的相关监管要求有关。

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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

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15.制定反洗钱战略要以( )为导向

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44.( ),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。

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40.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

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92.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。

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61.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告:

A、　制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的;

B、　牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的;

C、　发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的;

D、　境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的;

E、　中国人民银行要求报告的其他事项。

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84.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

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34.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。

A. 　适时

B. 　无须

C. 　必须

D. 　随机

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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组FATF主席国。

A. 正确

B. 错误

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53.中资银行海外机构面临的金融壁垒主要与我国金融行业反洗钱工作不能有效落实风险为本的相关监管要求有关。

A. 正确

B. 错误

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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

A. 正确

B. 错误

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15.制定反洗钱战略要以( )为导向

A. 　国际标准

B. 　实际问题

C. 　风险评估

D. 　法律规范

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44.( ),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。

A. 　恐怖洗钱

B. 　恐怖活动

C. 　恐怖融资

D. 　恐怖组织

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40.( ),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。

A. 　逃税洗钱

B. 　逃税

C. 　骗取进出口退税

D. 　虚开增值税发票

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92.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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