1.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
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63.可能涉及利用空壳公司洗钱的特定非金融行业包括( )
A. 律师
B. 信托和公司服务提供商
C. 会计师
D. 公证
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74.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构应先通知被调查客户,了解相关情况。
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52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
A. 世界银行(WB)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 国际货币基金组织(IMF)
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69.累计交易额以客户为单位,按( )计算并报告。中国人民银行另有规定的除外。
A. 资金收入单边累计
B. 资金支出单边累计
C. 资金收入和支出双边累计
D. 资金收入或者支出单边累计
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29.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据( )等有关法律法规,制定本办法。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中华人民共和国中国人民银行法》
C. 《中华人民共和国商业银行法》
D. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
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65.银行营业网点安保人员无法识别出客户异常行为。
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
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