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反洗钱业务知识竞赛题库

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多选题

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50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任

A、　非法查询、下载、出售反洗钱信息

B、　非法泄露客户洗钱风险等级

C、　非法泄露可疑交易

D、　非法泄露反洗钱调查

答案：ABCD

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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括( )

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83.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

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38.当前我国面临的主要洗钱威胁是犯罪收益较小的上游犯罪。

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88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?

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35.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务。

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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业( )

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61.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”

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28.义务机构应加强通过界面(如显示屏幕、纸面)展示反洗钱个人身份信息的管理,降低个人反洗钱身份信息在展示环节的泄露风险。

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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:

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多选题

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反洗钱业务知识竞赛题库

50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任

A、　非法查询、下载、出售反洗钱信息

B、　非法泄露客户洗钱风险等级

C、　非法泄露可疑交易

D、　非法泄露反洗钱调查

答案：ABCD

相关题目

82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:

A. 　询问非自然人客户

B. 　要求非自然人客户提供证明材料

C. 　收集权威媒体报道

D. 　政府主管部门依法披露信息

E. 　委托商业机构调查

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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括( )

A. 　非法集资犯罪

B. 　传销犯罪

C. 　毒品犯罪

D. 　环境犯罪

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83.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

A. 正确

B. 错误

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38.当前我国面临的主要洗钱威胁是犯罪收益较小的上游犯罪。

A. 正确

B. 错误

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88.中国没有担任过下列哪个反洗钱组织的主席国?

A. 　亚太反洗钱组织(APG)

B. 　金融行动特别工作组(FATF)

C. 　欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)

D. 　艾格蒙特集团(Egmont Group)

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35.FATF建议要求房地产中介履行可疑交易报告义务。

A. 正确

B. 错误

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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业( )

A. 　珠宝贵金属交易商

B. 　会计师事务所

C. 　房地产中介

D. 　拍卖行

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61.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”

A. 正确

B. 错误

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28.义务机构应加强通过界面(如显示屏幕、纸面)展示反洗钱个人身份信息的管理,降低个人反洗钱身份信息在展示环节的泄露风险。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:

A. 　缺乏对业务、产品的洗钱风险评估

B. 　对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估

C. 　对资金监测流程缺乏评估

D. 　对内部管理机制缺乏评估

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