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49.义务机构应( )予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。

A、　依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B、　依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C、　配合人民银行反洗钱行政调查的有关情况

D、　采取临时冻结措施的有关情况

答案：ABCD

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91.中国于( )年成为金融行动特别工作组FATF正式成员?

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67.金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务后,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

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30.金融行动特别工作组FATF.艾格蒙特集团Egmont Group、沃尔夫斯堡集团Wolfsberg Group都是专门从事反洗钱工作的国际组织。

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25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取( )等措施。

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45.下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

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75.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。

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90.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。

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76.金融情报机构分析信息的最基本目的是( )

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )

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9.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。

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49.义务机构应( )予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。

A、　依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息

B、　依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况

C、　配合人民银行反洗钱行政调查的有关情况

D、　采取临时冻结措施的有关情况

答案：ABCD

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91.中国于( )年成为金融行动特别工作组FATF正式成员?

A. 2006

B. 2007

C. 2008

D. 2012

点击查看答案

67.金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务后,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

A. 正确

B. 错误

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30.金融行动特别工作组FATF.艾格蒙特集团Egmont Group、沃尔夫斯堡集团Wolfsberg Group都是专门从事反洗钱工作的国际组织。

A. 正确

B. 错误

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25.金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取( )等措施。

A. 　责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 　取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C. 　禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D. 　责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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45.下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪( )。

A. 　毒品犯罪

B. 　恐怖活动犯罪

C. 　贪污贿赂犯罪

D. 　敲诈勒索罪

点击查看答案

75.报告大额和可疑外汇资金交易时,对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况,双边累计计算并报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

90.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

76.金融情报机构分析信息的最基本目的是( )

A. 　发现资金的总体流向和趋势、

B. 　发现犯罪线索

C. 　发现犯罪的趋势、手段和应对方法

D. 　为社会中的交易主体绘制了一组动态行为描述

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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行( )

A. 　系统筛选

B. 　人工分析和排除

C. 　系统筛选和人工排除

D. 　人工分析和甄别

点击查看答案

9.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。

A. 　年龄、经验、专业素质及职业道德

B. 　资质、岗位、专业素质及职业道德

C. 　年龄、经验、专业素质及职业道德

D. 　资质、经验、专业素质及职业道德

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