6.金融机构有( )行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。
A. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
B. 违反保密规定,泄露有关信息的
C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D. 未按照规定履行客户身份识别义务的
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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
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53.关于金融行动特别工作组FATF,下列说法正确的是( )
A. 金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。
B. 金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。
C. 截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。
D. 中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。
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50.中国在2007年成为金融行动特别工作组FATF正式成员。
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42.对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A. 业务主管部门
B. 高级管理层
C. 合规部门
D. 直接接触客户的机构/部门
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79.中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前( )送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等.
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91.以下说法正确的是:
A. 金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。
B. 金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制。
C. 金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。
D. 金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员。
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
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44.( ),指为恐怖主义行动、恐怖分子和恐怖主义组织进行的融资。
A. 恐怖洗钱
B. 恐怖活动
C. 恐怖融资
D. 恐怖组织
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59.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 该金融机构
B. 第三方
C. 该客户自身
D. 该金融机构与第三方
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