42.客户身份识别,也称( )

A. 正确

B. 错误

A. 　责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B. 　取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C. 　禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D. 　责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

A. 正确

B. 错误

A. 　客户的行为或交易情况出现异常的

B. 　客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C. 　客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的

D. 　认为应重新识别客户身份的其他情形

A. 　行政调查

B. 　现场检查

C. 　案件协查

D. 　信息分析

A. 　公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。

B. 　合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。

C. 　信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

D. 　基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

A. 　《维也纳公约》

B. 　《巴勒莫公约》

C. 　《关于洗钱问题的四十项建议》

D. 　《联合国反腐败公约》

A. 　固有风险状况

B. 　控制措施有效程度

C. 　风险评估结论

D. 　监管意见

A. 　美国华盛顿

B. 　法国巴黎

C. 　澳大利亚悉尼

D. 　法国里昂

A. 　分析开户资料

B. 　客户尽职调查

C. 　行内信息查询

D. 　公开信息查询