4.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
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82.以下选项中只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段的有:
A. 询问非自然人客户
B. 要求非自然人客户提供证明材料
C. 收集权威媒体报道
D. 政府主管部门依法披露信息
E. 委托商业机构调查
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65.FATF建议所称会计师包括从事以下哪些业务的会计专业人士( )
A. 企业内部会计
B. 审计
C. 记账和编制账目
D. 税务咨询
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b05.html
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56.受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b24.html
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35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0a.html
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95.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的( )符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划。
A. 年龄、经验、专业素质及职业道德
B. 资质、岗位、专业素质及职业道德
C. 年龄、经验、专业素质及职业道德
D. 资质、经验、专业素质及职业道德
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b0f.html
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40.固有风险评估指标采用五级分类法,得分越高代表风险越高。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b14.html
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76.开展风险评估的意义和作用有( )
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
C. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
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