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多选题

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30.金融机构应当报告下列大额交易( )

A、　当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

B、　非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。

C、　非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。

D、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ACDE

反洗钱业务知识竞赛题库

8.在监管过程中,发现金融机构存在( )的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。

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35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括( )等。

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33.金融机构违反《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)有关规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处理;区别不同情形,建议国务院金融监督管理机构依法予以处理。

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66.如义务机构某一指标模型的预警数据与排除数据进行比对,只要排除率低就说明该指标模型有效性高。

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95.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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49.下列关于客户身份识别的说法正确的是:( )

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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从( )正式实行。

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76.开展风险评估的意义和作用有( )

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91.中国于( )年成为金融行动特别工作组FATF正式成员?

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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:( )

题目内容

(

多选题

)

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反洗钱业务知识竞赛题库

30.金融机构应当报告下列大额交易( )

E、　自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。

答案：ACDE

相关题目

8.在监管过程中,发现金融机构存在( )的,中国人民银行及其分支机构应当及时开展执法检查。

A. 　未开展内部审计检查

B. 　较高洗钱和恐怖融资风险

C. 　涉嫌违反反洗钱和反恐怖融资规定

D. 　未开展宣传培训工作

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35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括( )等。

A. 　客户背景调查

B. 　业务审核

C. 　持续监控

D. 　信息资料留存及报告

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A. 正确

B. 错误

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66.如义务机构某一指标模型的预警数据与排除数据进行比对,只要排除率低就说明该指标模型有效性高。

A. 正确

B. 错误

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95.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

A. 正确

B. 错误

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49.下列关于客户身份识别的说法正确的是:( )

A. 　客户身份识别是一个持续的过程

B. 　客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成

C. 　客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中

D. 　客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始

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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从( )正式实行。

A. 2016年12月09日

B. 2017年07月01日

C. 2017年01月01日

D. 2007年07月01日

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76.开展风险评估的意义和作用有( )

A. 　体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

B. 　为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

C. 　强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力

D. 　落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。

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91.中国于( )年成为金融行动特别工作组FATF正式成员?

A. 2006

B. 2007

C. 2008

D. 2012

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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:( )

A. 　反洗钱法

B. 　中华人民共和国刑法

C. 　金融机构反洗钱规定

D. 　金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

E. 　金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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