A、 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B、 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C、 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D、 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
答案：ABCD
A、 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B、 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C、 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D、 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
B. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
A. 中国反洗钱信息监测中心
B. 公安部
C. 中国人民银行
D. 国务院
A. 3个月
B. 每半年
C. 一年
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过20%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D. 基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
A. 区域经济特点
B. 区域地理环境
C. 区域优惠政策
D. 区域民风民俗
A. 固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
B. 固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
C. 控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
D. 控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
