65.FATF建议所称会计师包括从事以下哪些业务的会计专业人士( )
A. 企业内部会计
B. 审计
C. 记账和编制账目
D. 税务咨询
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83.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 检查证
C. 执法证
D. 身份证
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77.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集、分析与报告
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集与分析
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19.金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当就对方做好( )准备工作。
A. 充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B. 评估境内金融机构接受反洗钱监管的情况
C. 评估境外金融机构反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D. 以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b09.html
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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:( )
A. 反洗钱法
B. 中华人民共和国刑法
C. 金融机构反洗钱规定
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
E. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
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81.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b18.html
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80.身份证明文件已过有效期,客户未在合理期限内更新且无合理理由的,应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b17.html
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76.开展风险评估的意义和作用有( )
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
C. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b03.html
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91.发现或有合理理由怀疑资金、交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值达到规定金额的,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b22.html
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99.金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑( )等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
A. 客户、地域、产品、交易渠道
B. 客户、国家、业务、交易渠道
C. 客户、地域、业务、交易渠道
D. 客户、国家、产品、交易渠道
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