71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的( )。
A. 与其建立或者维持业务关系
B. 适当提高风险等级
C. 应当考虑提交可疑交易报告
D. 应当向公安机关报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8330-c045-f1f0330f7b15.html
点击查看答案
45.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统( )等各个阶段,在系统建设时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b04.html
点击查看答案
87.下列哪个组织是专门从事反洗钱工作的国际组织?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-8718-c045-f1f0330f7b07.html
点击查看答案
35.金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后( )小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0a.html
点击查看答案
68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )
A. 勤勉尽责
B. 风险为本
C. 实质重于形式
D. 适当简化
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b1b.html
点击查看答案
50.各义务机构要将反洗钱信息安全保护工作作为内部监督检查和审计的重要内容。对于监督检查和审计发现的用户异常行为,要逐一核实,发现存在( )等反洗钱信息的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任
A. 非法查询、下载、出售反洗钱信息
B. 非法泄露客户洗钱风险等级
C. 非法泄露可疑交易
D. 非法泄露反洗钱调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b09.html
点击查看答案
86.按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b1d.html
点击查看答案
55.金融行动特别工作组FATF战略回顾的主要内容是( )?
A. 下一轮互评估
B. 国际合作审查
C. 互评估方法
D. FATF40项建议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b0e.html
点击查看答案
5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的资金风险
D. 交易的受益人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-93e8-c045-f1f0330f7b04.html
点击查看答案
26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b06.html
点击查看答案
