34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下( )措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向中国人民银行核实。
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37.《三反意见》也是我国2018-2021年反洗钱和反恐怖融资战略。
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59.下列关于美国对虚拟货币监管说法正确的是
A. 美国已经批准了以比特币为基础资产的期货
B. 美国已经批准了以比特币为基础资产的ETF
C. 在美国运营或者对美国人提供服务时,虚拟货币服务商需要服从美国反洗钱监管规则
D. 美联储已经制定了对虚拟货币的监管规则禁止其代替美元支付
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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有( )。
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
B. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作
C. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 金融机构应建立良好的公司治理结构
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39.各金融机构和支付机构应当遵循( )原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A. 风险为本
B. 风险防范
C. 审慎均衡
D. 了解你的客户
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8.大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱的核心内容。
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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77.2018年至2019年,下列( )国际组织对中国开展了反洗钱联合互评估。
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
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40.洗钱活动可以通过以下哪种途径和方式( )
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化。
B. 通过购买贵金属进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
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91.发现或有合理理由怀疑资金、交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值达到规定金额的,应当提交可疑交易报告。
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