46.义务机构在反洗钱法律和行政法规有新的要求并可能对信息安全带来重大影响时,或与反洗钱信息安全相关的( )发生重大变更时,应组织开展反洗钱信息安全影响评估。
A. 业务模式
B. 资金交易
C. 信息系统
D. 运行环境
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b05.html
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5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的资金风险
D. 交易的受益人
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23.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户资料自业务结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b16.html
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33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过( )向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行的任一分支机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行总部或者由总部指定的一个机构
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2.完整的客户身份识别流程中“了解”是指了解( )
A. 客户经济状况或经营状况
B. 资金来源及用途
C. 实际控制客户的自然人
D. 交易的实际受益人
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83.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b1a.html
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84.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b1b.html
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34.金融机构客户身份资料,自( )计起至少保存5年。
A. 业务关系建立当天或者一次性交易记账当天
B. 业务关系建立当月或者一次性交易记账当月
C. 业务关系建立当季或者一次性交易记账当季
D. 业务关系建立当年或者一次性交易记账当年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b09.html
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50.中国在2007年成为金融行动特别工作组FATF正式成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b1e.html
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22.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告( )等可疑行为。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b0c.html
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