67.金融机构有以下哪种行为,情节严重的,可以处二十万元以上五十万元以下罚款( )
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 未按照规定履行客户身份识别义务
D. 未按照规定对职工进行反洗钱培训
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38.当前我国面临的主要洗钱威胁是犯罪收益较小的上游犯罪。
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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下( )措施,识别或者重新识别客户身份:
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 实地查访。
D. 向中国人民银行核实。
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38.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止( )的缺失、损毁。
A. 协议合同
B. 客户身份资料
C. 交易凭证
D. 交易记录
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12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
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14.国际标准明确应履行反洗钱义务的特定非金融机构包括( )
A. 房地产中介
B. 贵金属和珠宝销售
C. 拍卖行
D. 典当行
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41.金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
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90.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。
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87.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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80.身份证明文件已过有效期,客户未在合理期限内更新且无合理理由的,应中止为客户办理业务。
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