8.客户身份资料,( )计起至少保存5年。
A. 自客户账户销户当年或者一次性交易记账当年
B. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年
C. 自业务关系结束当年或者一次性交易记账当天
D. 自业务关系开始当年或者一次性交易记账当年
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48.义务机构应设置严格的场景限制,除( )以及其他必要的工作需要外,不得下载反洗钱信息。
A. 司法查询
B. 内部审计检查
C. 执法检查
D. 反洗钱行政调查
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64.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在( )
A. 提存
B. 证明
C. 保管
D. 管理客户资金
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34.金融机构客户身份资料,自( )计起至少保存5年。
A. 业务关系建立当天或者一次性交易记账当天
B. 业务关系建立当月或者一次性交易记账当月
C. 业务关系建立当季或者一次性交易记账当季
D. 业务关系建立当年或者一次性交易记账当年
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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:
A. 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估
B. 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估
C. 对资金监测流程缺乏评估
D. 对内部管理机制缺乏评估
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33.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称非自然人,包括( )。
A. 私营业主
B. 法人
C. 其他组织
D. 个体工商户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b17.html
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49.义务机构应( )予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查的有关情况
D. 采取临时冻结措施的有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b08.html
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3.中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( ),否则,金融机构有权拒绝。
A. 行员证
B. 执法证
C. 检查证
D. 身份证
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15.自然人客户的“身份基本信息”的客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的身份证地址。
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93.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。
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