58.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4e40-c045-f1f0330f7b01.html
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应( )为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b05.html
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47.我国不是以下哪一反洗钱组织的成员( )。
A. 埃格蒙特集团
B. 金融行动特别工作组
C. 亚太反洗钱工作组
D. 欧亚反洗钱与反恐怖融资活动工作组
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25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b05.html
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35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括( )等。
A. 客户背景调查
B. 业务审核
C. 持续监控
D. 信息资料留存及报告
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46.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b1a.html
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53.关于金融行动特别工作组FATF,下列说法正确的是( )
A. 金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。
B. 金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。
C. 截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。
D. 中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在( )至少保存5年。
A. 业务关系结束后
B. 交易撤销后
C. 账户销户后
D. 交易结束后
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61.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”
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88.关于风险为本的原则遏制洗钱风险,下列说法正确的是( )
A. 各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施。
B. FATF指定各国央行对本国评估洗钱风险,配置资源,确保有效降低风险。
C. 风险评估基础上,各国应适应采取风险为本的方法,确保防范或降低洗钱和恐怖融资风险的措施与已识别出的风险相适应。
D. 如发现风险较高,各国应确保其反洗钱与反恐怖融资体系能充分解决这些风险。如发现风险较低,各国可以在特定情况下,允许对某些FATF建议采取简化的措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b0f.html
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