41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录( )
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b00.html
点击查看答案
11.客户身份识别包括以下哪些环节( )
A. 建立业务关系时的身份识别
B. 交易监测和客户身份持续识别
C. 客户风险等级分类管理
D. 强化识别客户身份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
42.客户身份识别,也称( )
A. 客户审查
B. 了解你的客户
C. 客户风险管理
D. 客户尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b01.html
点击查看答案
31.下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告:
A. 证券公司、期货公司、基金管理公司
B. 财务咨询公司、融资公司
C. 保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-97d0-c045-f1f0330f7b15.html
点击查看答案
58.关于金融行动特别工作组FATF发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”
B. “受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
C. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”
D. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b11.html
点击查看答案
23.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户资料自业务结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b16.html
点击查看答案
39.反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,开展洗钱和恐怖融资风险自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b0e.html
点击查看答案
44.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b18.html
点击查看答案
43.客户洗钱风险等级分类原则( )
A. 全面性
B. 持续性
C. 定性与定量相结合
D. 保密性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9bb8-c045-f1f0330f7b02.html
点击查看答案
28.《中华人民共和国反洗钱法》在( )起正式实施。
A. 2007年03月01日
B. 2003年07月01日
C. 2007年01月01日
D. 2004年04月01日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b03.html
点击查看答案
