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反洗钱业务知识竞赛题库

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单选题

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71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的( )。

A、　与其建立或者维持业务关系

B、　适当提高风险等级

C、　应当考虑提交可疑交易报告

D、　应当向公安机关报告

答案：C

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45.中国人民银行及其分支机构应当根据金融机构报送的反洗钱和反恐怖融资工作信息,结合日常监管中获得的其他信息,对金融机构反洗钱和反恐怖融资制度的建立健全情况和执行情况进行评价。

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72.受益所有人可以是持股超过25%的企业。

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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )

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43.根据《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当按照规定结合内部控制制度相关要求,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务。

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33.金融机构违反《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号)有关规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处理;区别不同情形,建议国务院金融监督管理机构依法予以处理。

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79.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。

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23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的( )。

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93.洗钱案件常见洗钱手法包括( )

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84.我国反洗钱信息中心是( )。

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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有( )。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱业务知识竞赛题库

71.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的( )。

A、　与其建立或者维持业务关系

B、　适当提高风险等级

C、　应当考虑提交可疑交易报告

D、　应当向公安机关报告

答案：C

相关题目

A. 正确

B. 错误

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72.受益所有人可以是持股超过25%的企业。

A. 正确

B. 错误

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68.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括( )

A. 　勤勉尽责

B. 　风险为本

C. 　实质重于形式

D. 　适当简化

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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79.金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。

A. 正确

B. 错误

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23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的( )。

A. 　客户姓名、性别、生日、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

B. 　客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

C. 　客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式

D. 　客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和发证机关

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93.洗钱案件常见洗钱手法包括( )

A. 　利用现金方式切断资金链条

B. 　通过特殊关系人转移资金

C. 　利用支付账户转移资金

D. 　通过大量银行账户分散转移资金

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84.我国反洗钱信息中心是( )。

A. 　中国反洗钱监测分析中心

B. 　中国人民银行反洗钱局

C. 　中国金融情报中心

D. 　中国犯罪情报中心

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28.下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的有( )。

A. 　金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

B. 　未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作

C. 　金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D. 　金融机构应建立良好的公司治理结构

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