21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有( )名受益所有人。
A. 至多一名
B. 仅一名
C. 至少一名
D. 仅二名
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7b60-c045-f1f0330f7b14.html
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25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b05.html
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b10.html
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6.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令【2016】3号令)第五条规定,当日单笔或者累计交易人民币20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付以及其他形式的现金收支,应作为大额交易报告。
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87.关于打击洗钱犯罪的有效性,下列说法正确的是( )
A. 追究洗钱犯罪分子的刑事责任
B. 对洗钱犯罪产生足够的威慑力
C. 联合执纪执法机关协调合力打击
D. 实现洗钱风险有效遏制
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31.对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取( )。
A. 行政调查
B. 现场检查
C. 案件协查
D. 信息分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-61ef-7f48-c045-f1f0330f7b06.html
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12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4670-c045-f1f0330f7b0b.html
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76.开展风险评估的意义和作用有( )
A. 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B. 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
C. 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
D. 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6280-9fa0-c045-f1f0330f7b03.html
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90.金融行动特别工作组FATF由( )发起成立?
A. 七国集团(G7)
B. 金砖国家(BRICS)
C. 经济合作与发展组织(OECD)
D. 二十国集团(G20)
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ff-6322-4a58-c045-f1f0330f7b00.html
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